Según la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC), los asesores de inversiones deben publicar y distribuir formalmente códigos de ética. (Consulte Códigos de ética del asesor de inversiones). No conozco nada fundamentalmente ilegal como práctica de facturación o particularmente poco ético. Si la corredora ofrece diferentes niveles de servicio (por ejemplo, servicio de 24 horas versus servicio comercial, acceso a herramientas de análisis avanzadas, etc.), entonces los precios comerciales diferentes podrían tener sentido lógico. Si un cliente de operaciones diarias está haciendo MUCHAS operaciones en un período determinado, entonces sería muy sensato otorgarles un descuento teniendo en cuenta el volumen que están manejando. Si está facturando arbitrariamente a diferentes clientes a diferentes tarifas, esa no es una práctica comercial inteligente dada la competencia en el espacio, pero no creo que sea inherentemente “poco ético”.
Nota: “Los planificadores financieros”, a diferencia de los “corredores”, a menudo cobran a sus clientes un porcentaje del valor de su cartera. en lugar de cobrar por oficios. Para planificadores financieros certificados: normas de conducta profesional